国家自然科学基金

国家自然科学基金是20世纪80年代初,为推动我国科技体制改革,变革科研经费拨款方式,中国科学院89位院士(学部委员)致函党中央、国务院建议的。自然科学基金坚持支持基础研究,逐渐形成和发展了由研究项目、人才项目和环境条件项目三大系列组成的资助格局。

基金介绍

自然科学基金按照资助类别可分为面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划、国家杰出青年科学基金、海外、港澳青年学者合作研究基金、创新研究群体科学基金、国家基础科学人才培养基金、专项项目、联合资助基金项目以及国际(地区)合作与交流项目等。通过亚类说明、附注说明还可将一些资助类别进一步细化。所有这些资助类别各有侧重,相互补充,共同构成当前的自然科学基金资助体系。

基金委项目允许失败,需要把看不见的东西变成看得见的东西,虽然是理论,需要添加一个应用背景,从应用背景中升华思想。着重理论创新。

其中基金申请书相当于博士论文的开题报告,函评则需要体现创新点,年度报告对应于博士论文的中期进展报告。

基金申请

青年科学基金项目

青年基金对35岁以下的男性(女性要稍微大几岁)开放,一个人一辈子只能获批一次,项目3年,总共给25万左右的经费(术语叫资助强度)。

流程

申请国家自然科学基金项目的一点体会
一步一步教你如何写国家基金申请书
国家自然科学基金申请书的若干建议

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  1. 3月份申请书交上去,然后基金委会分发给领域内相关专家审查,然后评分,决定是否进入审查会议。上会的本子再有若干比例被刷掉,剩下的获得资助,年底的时候资助决定下来(青年基金各学科资助率都是大概20%)。
  2. 申请书一般是从4月下旬开始陆陆续续送到评审专家手中,进入到专家评审的环节。杰青,优青和重点项目是六位评委,面上,青年和地区基金五位评委。
    • 审稿专家:获得过基金并在基金委的系统中登记了信息的人,并实时更新个人在专家库的信息。
    • 基金委的综合局根据申请书的关键词,排除师生关系、当年度是否申请基金以及本单位等回避因素后,从专家库中随机挑选的。
  3. 量化评价:A优、B良、C中,D差,同时还要提出资助意见:A优先资助,B同意资助和不给资助。除了这些意见外,每个评委都会要求写成书面意见。基金委对于不负责的评审意见,特别是哪种字数少于20个字的意见,会将这类评委列入黑名单,今后不再劳其大驾。
    • 客观地评判每一份申请书。
    • 有些本子连续几年都没有拿到,一定要冷静下来,在自己身上找原因。
  4. 五月下旬到六月中旬,评审意见陆续返回到基金委。这两年又多了个网评的环节,基金委收到的同行专家的评价意见后又选择一些专家进行网络评审。
  5. 基金委根据评审意见,提出是否进入会评(二评)的名单。
    • 基金委的各学科处按照当年的指标,提出推荐项目数(正选项目)和一定数量的候选项目数。选择的依据仍然是同行评价的意见。
  6. 基金委选择专家组成,进行各学科的会评(二评)。所有的项目都要进行表决,表决过半的项目才能给予资助。
    • 如果有会评专家认为每个落选的项目非常好,那么他也是可以提出将这份申请书上会评议的。这个时候,他需要写出意见,并约另外一名专家推荐并上网公示。 函评结果和获得资助的相关性
    • 在当年有三位评委的时候,没有不同意资助的本子(3A、2A1B、1A2B、3B)百分之百要推荐上会的。评审意见有较大冲突,但正面意见为主的本子(2A1C)的本子也基本上是百分之百的被推荐上会了。有一些不好也不坏的本子(1A1B1C)也有机会被推荐上会。从评审结果看,绝大部分3A的本子能够拿到项目,2A1C的本子拿到项目的比例也不小,相反是平庸的本子(3B)在评审中最危险,仅有70%的本子能够拿到项目。

选题

申请基金之前,申请人需得把大量时间花在课题调研、构思和学术积累上。

如何选题,选择什么题目,开展什么研究是来自科研人员自己的学术积累、经验和兴趣,要靠自己通过大量阅读文献结合自己从研究去领悟和选择。

  • 务必认真阅读基金申请指南。
  • 查阅以往资助的《资助项目汇编》,避免重复。
  • 选题不能太窄,太小,自然科学的选题要有一定科学意义,要尽可能地去接近国际前沿,要有一定的挑战性,要敢于去选择那些有一定难度和关注度比较大的科学问题去研究。
  • 问自己以下几个问题:1)拟申请项目的核心科学问题是什么?2)解决这个问题的意义何在?3)你要做的问题,是否有同行(国内外)在做?如果在做,做到什么程度,已经解决什么样的问题,还有什么问题没有解决?
  • 有针对性的准备工作:
    • 1)做一点预研究,试试自己想法的可行性,找找实验的难点,获得一点初步的结果,这样在基金的申请书中对问题的阐述会更加深刻和准确。
    • 2)收集必要的材料和样品,
    • 3)学术思想和科学假说是基金申请书的核心和闪光点,如果能够在申请基金前写一篇综述文章,把自己的假说和观点也展示出来,然后在申请书中引用这篇文献,这样你的观点更容易被评审人所接受。

简表部分

  1. 项目基本信息
    • 项目名称要确切、醒目,主题明了,让别人一看题目就能明了你干哪方面的具体研究,对象是什么,用什么研究方法,解决什么具体问题。
      • 申请题目要力求简短,有学术高度且适度。
      • 没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字样,
    • 报送学科要准确,勿将学科代码当指南。
      • 如果你的申请内容涉及多个学科,你就要比较各相关学科的项目指南,看一看你的研究重点与哪个学科更接近
    • 项目属性应明确,科学基金不支持应用开发。
    • 务必写好400个字摘要。把立项依据,科学问题,研究内容和预期目标都在摘要中表现出来。
      • 基金摘要不同的是“目前有xx问题、计划进行xx研究,预期发现xx,预期成果有什么意义”。
      • 让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么,采用什么研究方法,准备解决什么关键性的科学问题等等。
  2. 项目组主要成员。
    • 成员避免出现超项申请问题
    • 研究队伍的组成合理。组成不能太少,只谈科研的身份,每项内容都应该有相关研究背景的人员负责。
    • 在基金申请书完成之后,应该将申请书送给每位参与人阅读,获得项目组成员的认可,同时要求每位项目组成员在申请书上亲笔签名。实在是拿不准电话请教基金委的管理人员。

立项依据与研究内容

用以自己熟悉的方式,说清楚四个问题,最为关键。

  • 1)为什么要做这个事情,这就是立项依据
  • 2)做些什么事情可以解决你提出来的科学问题,实现预期目标,这就是研究内容
  • 3)如何去做这些事情,这就是技术路线和研究方法
  • 4)为什么我能做这个事情,这就是研究基础

一个好的申请书必须在上述四者间建立一条完整的逻辑链,做到环环相扣。研究内容支撑立项依据,研究方法和技术路线服务于研究内容,已有的基础保证项目成功的可靠性。

立项依据

科学基金申请:如何写好立项依据和研究方案

目的:回答为什么要研究这个课题,使审稿人明确课题的科学问题、研究假说、研究思路及科学意义,并赞同选题的创新性、科学性、可行性和重要性。

内容:研究意义、国内外研究现状及分析。

立项依据要紧紧围绕着关键科学问题的提出、分析和解决的主线进行写作。

  • 确切、凝练的科学问题(做什么):以说明这个科学问题是必须突破而尚没有解决的瓶颈问题为论证的主线
  • 明确的、新颖的、吸引人的、科学的研究假说
  • 并要围绕上述科学问题展开论述申请人是如何认识和理解这个问题的(有什么理由做这个)
  • 以及解决该问题的新想法(怎么做,研究思路)

要明确提出拟开展研究的创新科学问题,并论证科学问题的充分性。把研究的问题所涉及因素的本质和因素之间的关系梳理清楚。

通过写作要回答:拟开展的研究是否会对所在领域做出新的贡献?拟开展的研究有何预期意义和影响?是否会增进所在领域的知识?拟开展的研究是否有明确的研究目的和长远的目标?

申请人为什么要做这个课题?既然这个领域已经有很多研究,那么为什么这个项目值得资助?申请人在这个领域做过哪些工作?取得什么重要结果?

研究者需需明确拟开展的研究究竟是个什么样的问题(what),为什么要研究它(why),从何处入手(where),有什么对策、如何破解(how),谁来做最合适(who)。

  1. 简要地以科学研究发展和国民经济、社会发展为背景,点出本课题的理论价值和潜在的应用价值。
    • 在自己的研究生涯中不但要学会勤于观察和思考,还要能做到善于观察和思考,更要深度挖掘藏在表象背后的本质,发现和理解事物之间的关联和区别,这样才能从必然王国走向自由王国。
  2. 接着,介绍国内外近年的研究现状及发展动态,即介绍研究背景、高屋建瓴且精炼地归纳已有文献的发现和贡献、指出文献中研究的缺失以及尚未解决的关键科学问题。
    • 既要介绍国外动态,更要介绍国内研究情况。国内情况应包括申请者自己的研究工作。
    • 特别是近五年的国内外研究进展,以突出申请人提出的课题是较为前沿和热点的研究问题。
    • 为立项服务,有逻辑地、目的明确地传递“该课题具有重要性”、“值得由申请人来研究该课题”。
    • 建议分成若干个跟本研究有关的方面,列上小标题分别阐述。建议全面的基础上做到重点突出,归纳而不罗列
    • 引用有争议的材料,务必确保对产生该争议的原因有所了解。并要直接阐明观点的不同之处。
    • 列举参考文献也要有所选择,
      • 权威性文献:本领域内那些经典的、开创性的、具有重大影响力的文献
      • 本课题直接相关的文献
      • 本领域前沿性文献:选用近10年内发表的文献,要以近3年内为主的,最好有申请当年发表的文献
      • 本领域的顶级期刊的文献。
      • 引用一些国内同行的文献,这些同行很能就是什么潜在的审稿人。
    • 参考文献的数量:考虑是否每个观点都值得引用,考虑是否每篇论文都需要被引用
      • 在说明背景时,应引用少量的最重要或最有影响的文献,或者只引用1-2篇综述。
      • 众人皆知的事实没有必要做大量的引证
      • 没有必要对某些不必要的细节、解释性语句以及与项目申请书相关性不大的话题给以过多的参考文献引用
  3. 最后,在申请人前期相关研究的基础上,引出本课题准备用什么方法研究什么、有望解决什么问题、有什么重要的意义和价值。
    • 乐于看到申请者基于预实验结果是如何思考的
      • 论述预实验的来龙去脉,你是如何思考的,并在预实验的基础上提出“研究假说”
      • 研究基础部分要展示出具体的实验数据、图表
    • 研究思路是要陈述申请者解决科学问题和验证研究假说的研究线路框架,体现出申请者对如何解决科学问题的一个致密的思考过程。

研究内容,研究目标,以及拟解决的关键问题

“项目的研究内容、研究目标,以及拟解决的关键科学问题”是申请书应该重点阐述的内容。

研究内容是以科学问题为导向,紧紧围绕研究假说而组织设计的具体的、细化的研究框架。不仅写“做什么”,更应该写出“怎么研究”及“具体的研究思路”。

深思:

  • 研究内容是否是解决科学问题的最佳选择,是否足以解决提出的科学问题
  • 研究内容的创新性
  • 研究内容是否可行和能否完成
  • 把捏好前期研究基础与研究内容的关系

建议:

  • 关于研究意义,已经在立项依据里面说清楚了,这里不要再重复。关于研究方法,那是后面的事情。也不用写预期得到什么成果,那是申请书“预期成果”部分的内容。这里只写研究内容
  • 建议分层次、分标题,同时注意并列关系,不建议大段大段地论述,分点罗列
  • 研究内容要有层层深入、有逻辑,要突出重点。要针对解决关键的科学问题,把研究内容分为几个组成部分,适当的展开以及详细的描述。
  • 一个基金面上项目只要求解决一两个科学问题,3~5个方面的内容应该足够了。希望最后的研究结果要有力度,不要泛泛的,什么都做。
    • 研究内容设计面面俱到,既要避免小题大致,也要避免大题小做。
    • 描述明确、言之有物。对于某些专业词汇,必须要详细的描述。
    • 最好写出所设计的研究内容是针对解决那个科学问题的,或者说是为解决那个科学问题的铺垫。
    • 研究内容的设计一定要完全针对所提出的科学问题和立项依据中所提出来要解决的问题。
    • 所设计的研究内容不是去解决所提出的科学问题,或者说所设计的研究内容解决不了所提出的科学问题
    • 不等于你科研工作的整体规划,恰恰是研究内容过多,评审人认为你在三年的时间内完不成这些内容而不同意资助的。
    • 不要写成几个平行的子课题
    • 不能把研究方法当作研究内容
  • 特别注意研究内容与研究方案的一致性原则

研究目标应是解决科学问题和学术性问题。研究目标是针对某一个选定的体系,围绕着什么关键科学问题,用什么方法开展研究,准备理清什么规律,揭示什么机理,解决什么问题。研究目标不能过大,也不能“虚”,而要适中(可实现)、简洁明了(实实在在)。

  • 同研究内容一致,一项研究内容,必定对应一项研究目标。
  • 同样,建议只写研究目标,不用再重复研究意义、用什么方法研究。

拟解决的关键科学问题是项目申请书的核心所在。此项必须写,而且力求写得清楚、准确。申请人应反复推敲、仔细提炼,把关键科学问题鲜明地亮出来。 - 基础科学关心的不仅仅是“是什么”,更是“为什么”,即要揭示现象背后的原因,以便预测新的现象,并用理论来指导实践。关键科学问题必然具有一定的深度,比如阐明某种非传统超导体的超导机制就是一个关键科学问题。 - 表观的实验现象并不是关键科学问题

拟采取的研究方案及可行性分析

拟采取的研究方案及可行性分析包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明。

拟采取的研究方案比项目的研究内容介绍更加具体,类似于科研论文的实验部分,但比科研论文的实验部分更加笼统(没那么细),涵盖的工作量也更大。

申请人需要对方案的总体设想和具体细节两方面都要有所把握。总体把握要能够洞察到研究的命门所在,并给出方案对策,新颖和独特的思路应该是首先要考虑的;具体技术细节的把握则重在高招、窍门和另辟蹊径;此外,还要对思路和细节上的可行性给予论述。总之,研究方案一定要体现独一无二的特性,不能让评议人读起来感觉张三的研究能用,李四的研究也能用,从而失去了研究方案的应有独特价值。

  • 针对提出的难点,合理设计研究方法、技术路线。例如,拟采用的研究方法是否正确和新颖?研究方案的必要性和可行性如何?所提到的研究方法能否保证目标的实现?其中不但要保证相关的宏观思路是确切的,对于实验过程中所涉及的细节也需要申请者深思熟虑。
  • 撰写时要做到条理清晰、层次分明、突出主干,图文并茂,让人一目了然你用什么方法、对别人的方法进行什么样的修改,从而使评审人确信申请人知道该如何开展研究,并且已经准备好开展研究。
  • 最好通过项目预研,有了一些初步的研究结果再申请科研项目。这样,不但提出的科研思路更可行,而且研究方案更符合实际、更形象,也显得申请人更有自信。
    • 重点介绍曾经做过的哪些相关的前期工作,证明自己是项目的最佳实施者,证明这项工作如果获得资助一定会很好地执行完成。
    • 把自己的一些初步结果,图表等放到申请书中,这个既能丰富本子的表达形式,又可以表明你对所提出的问题是有研究的,也是有基础的。

项目的可行性分析要有论点、论据和论证,阐明你的设计方案、研究方法、技术路线能否实现预期的研究目标。

  • 论点当然是“本项目是可行的”。
  • 论据包括教科书的定律公式、别人文献中的发现或者结论、申请人已经发表论文中的发现或者结论、申请人的初步实验结果等。可以通过引用、分析别人或者申请人的文献并结合理论推导,来证明实验思路在理论上是可行的。而列举申请人的初步实验结果,则能证明实验方案在实际上是可行的。
  • 要多从学术思路角度进行论证,而不能一味地用介绍课题组的人力、物力来代替学术论证。研究队伍、研究条件和学术思想方面的综合优势才是基金项目能否取得成果的关键,三者缺一不可。

特色与创新之处

不需要洋洋洒洒写一大堆文字来进行论证,而是直接把项目的研究特色和创新点说出来即可。

  • 需要深入地挖掘课题的特色和创新性。
  • 避免把“创新”扩大化,申请人需要认真思考、仔细鉴别,指出自己的研究和文献已有报道的区别以及本项目在理论、方法和/或材料上的创新之处。
  • 要提出申请人的研究特色和新颖的学术思想
  • 如果你的申请项目属于学科交叉项目,必须阐明交叉点在哪儿
  • 填补国内外空白不是特色与创新

年度研究计划及预期研究结果

年度研究计划是指列出在每年度拟开展的实验、数据分析、论文撰写、国际合作和学术交流等工作。

  • 这要与项目的研究内容和研究方案一致,并且注意不同研究板块的先后顺序和合理分布,不应出现新的工作,也不能遗漏前面已经列出的重要工作。
  • 在时间的分段方面,不宜太长,如超过一年;也不宜太短,如每个月或者每两三个月进行罗列。应充分规划每一部分研究内容可能花费的时间,做到合情合理。
  • 表述研究计划也需要一目了然,最好能一条一条地罗列。
  • 研究计划要尽量具体一点,便于评审专家了解申请人安排的研究进度是否合理

预期研究结果

  • 预期研究结果则要与研究目标吻合,即针对某关键科学问题,用什么方法开展什么研究,预期能理清什么规律,阐明什么机理,解决什么问题,并预期在本学科主流刊物发表相关的(哪方面的)论文篇数。
  • 预期研究结果要有力度,有数量,更重质量

研究基础与工作条件

项目申请书正文的第二大部分是研究基础与工作条件,它包括四个部分:1)研究基础;2)工作条件;3)正在承担的与本项目相关的科研项目情况;4)完成国家自然科学基金项目情况。

研究基础

研究基础是指“与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩”。关于研究基础的介绍能让评审人了解申请人的学术积累,进而判断申请人是否有能力做好申请的课题。

申请人要注意展示自己在相关研究领域以及在这个课题上的积累,指出学术研究思路,证明自己在该领域开展了大量系统研究,发表了系列论文(并且这些论文得到同行的正面引用),在国际学术会议作了邀请报告,有资质研究这个课题。

申请人简历包括申请者和项目组主要成员的学历和研究工作简历,近期已发表与本项目有关的主要论著和获得学术奖励情况,及在本项目中承担的任务。

  • 要注意突出研究的系统性和相关性,不相关的论文可以不提。也就是说,要有目的地凝练,而不能堆砌材料。
  • 也要注意:这里的介绍段落不要和立项依据部分介绍申请人前期工作的段落重复,而要根据不同部分的功能和具体的语境调整表述方法和简略程度。
  • 如果需要借助外单位的仪器设备或者研究平台,该单位中有人员作为本项目的课题组人员,同时该单位作为合作单位,在最后一页盖章

工作条件

工作条件包括“已具备的实验条件,尚缺少的实验条件和拟解决的途径,包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况”。简而言之,开展本项目研究需要一些仪器设备,有些测试可以在申请人实验室进行,有些需要到本单位公共测试平台去做,还有的需要到外单位进行。

那么,就需要根据研究方案部分涉及的主要仪器列出个清单,指出哪些仪器是申请人实验室拥有的,哪些是可以在公共研究平台使用的(都需要列出仪器型号),而哪些是准备添置的。这样就会让评审人感到一目了然。

正在承担的与本项目相关的科研项目情况

正在承担的与本项目相关的科研项目情况是指“申请人和项目组主要参与者正在承担的与本项目相关的科研项目情况”。介绍时“要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等”。这将有助于评审人判断申请人是否有执行项目的经历,并判断申请课题和正在承担课题的相关性。 - 最好能注明获得什么奖励,发表多少论文,引用情况如何,培养了几名研究生,研究生的现状等等。 - 如果申请人有成功执行国家自然科学基金项目的前期经历,那么这将有助于申请人申请的课题获得资助。 - 但如果申请人申请的课题和他/她正在承担的课题过于类似(换汤不换药),那么评审人有可能会建议申请人先完成他/她正在承担的课题再申请新的课题。

完成国家自然科学基金项目情况

完成国家自然科学基金项目情况是指“申请人负责的前一个已结题科学基金项目(项目名称及批准号)完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系”。

这部分还要附上“该已结题项目研究工作总结摘要(限500字)和相关成果的详细目录”。这将有助于评审人判断申请人负责的前一个已结题科学基金项目是否达到了预期的效果,以此来预测申请人这次如果获得资助,能否取得预期的成绩。

  • 显然,如果申请人执行前一个课题的效果良好,取得突破性的发现,发表大量高质量的论文,科研工作也成体系,那么评审人更有可能建议这次再给予资助。否则,如果申请人执行前一个课题的效果不理想,那恐怕会给评审人留下不良印象。这给我们的启发是:一方面,研究者应执行好每一个获批的自然科学基金项目,多出成果;另一方面,研究者应撰写好结题报告,包括工作总结摘要。

经费预算

原则上,用少量经费购置小型仪器,改造设备和改装实验室还是可以的。购置5万元以上固定资产及设备等,必须逐项说明。

  • 认真编撰经费预算。在申请项目时,就要在预算上多花一点时间,做一个真正执行的预算。

其他原则

  • 一份好的申请书应该是让大同行看懂,小同行认为有水平。
  • 消除所有的低级错误。
  • 一定还要注意各部分之间的合理衔接。科学问题、研究内容、技术路线、研究基础、研究队伍和经费预算等各方面,应当思路连贯、互相支撑。例如,研究内容中欲开展某方面的工作,在技术路线中应有相应的具体实施方案(使用仪器设备、实验流程和达到的技术指标等),而在研究队伍中,就应有相关的人员分工该项工作,而经费预算中也需列入相关的开支。
  • 针对会议评审中“大同行”的评审特点,一方面要尽量少用那些特别难理解的专业术语,一方面要努力拓宽自身的专业知识面,使自己能在更宽的学术视野中描绘自己研究工作的科学意义,以更好地说服那些“大同行”。
  • 立项依据和研究方案中涉及到的要素、核心内涵及其价值必须给予足够坚实和充分的论述。在提出新思路、新想法之后,论述过程演进的逻辑线必须是连续的,不能有破点,论据必须是坚固的,不能有断点;方案的制订能够体现针对性、整体性、完整性,思路上的独到性和可行性,还要特别注意技术上的细节是否能够支撑得起整个方案,不要因小失大而留下遗憾。
  • 可以利用“其他需要说明的问题”这个栏目答复一下评审人的评审意见,但是这个答复必须是心平气和,有理有据的。

面上项目

面上项目,要高级职称(副教授、教授)才可以申请。资助强度80万左右(我都说的是理工科实验性的课题),时间4年。面上是大多数教授主要申请的。

重点项目

人才计划

人才计划分国家的、部委的、地方的等几个级别。国家的嘛,主要是青年千人(小千人)、千人计划(大千人)、百人计划、长江、杰青、优青、新世纪人才等等。地方上还会有一些省市级的杰出青年、学术带头人、某某人才、某某学者。

  • 青年千人申请40周岁;国家优秀青年基金男38周岁、女40周岁;万人计划青年拔尖人才自然、工程男35周岁女37周岁;青年长江自然、工程38周岁,人文社科45周岁;国家杰出青年基金 45周岁

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